12.10.2009

HSH Nordbank

Die Bankenaufsicht wird ungeduldig

Von Arvid Kaiser

2. Teil: Geldwäsche-Verdacht um Jersey-Firma nur eine Intrige?

In der Affäre um umstrittene Millionenzahlungen an die US-Investmentbank Goldman Sachs sind indes nach einem Bericht des Nachrichtenmagazins DER SPIEGEL interne E-Mails aufgetaucht. Danach sah der stellvertretende Hausjustiziar der HSH Nordbank im Oktober 2008 keinen Anlass für die Zahlung von 45 Millionen Dollar für eine Wette um die Zahlungsfähigkeit von Lehman Brothers, weil Goldman Sachs die Frist verpasst habe. "Goldman Sachs kann uns rechtlich nicht zu einem Ausgleich zwingen", heiße es dort etwa in einer Mail des Hausjuristen, in einer anderen: "Rechtlich sind wir uns sicher." Auch der Vorstand habe davon gewusst, Nonnenmacher als damaliger Finanzvorstand habe eines der Protokolle unterschrieben.

Die HSH Nordbank hatte das Geld gezahlt, obwohl die Verpflichtung dazu strittig war. Die Zahlung hat Ermittlungen der Staatsanwaltschaft gegen Nordbank-Chef Nonnenmacher, seinen Vorgänger Hans Berger und zwei weitere Manager des Geldinstituts wegen des Verdachts der Untreue ausgelöst. Nach Angaben der Bank habe sie kurz vor der Zahlung doch noch rechtliche Bedenken bekommen und das Geld an Goldman Sachs überwiesen, um einem Prozess zu entgehen. Schriftliche Belege dafür konnte die Bank jedoch bislang nicht liefern.

Weiter schreibt das Magazin, ein unter Verschluss gehaltenes Gutachten der Wirtschaftsprüfungsgesellschaft KPMG aus dem April 2009 stelle fest, dass die Bank durch zahlreiche Versäumnisse im Risikomanagement zu dieser Zeit nicht mehr wusste, wie viel Geld sie noch hatte. "Der Vorstand war im Geschäftsjahr 2008 nicht zur jederzeitigen Bestimmung der Vermögens- und Ertragslage der Bank im Stande", heißt es in dem Papier, "dies hat sich von September bis Mitte November 2008 ausgewirkt". Verlustrisiken in dreistelliger Millionenhöhe seien "für mehrere Wochen unerkannt" geblieben. Noch Ende 2008 habe die Bank Papiere in ihren Büchern im Vergleich zum Marktwert mit gut 2,2 Milliarden Euro zu hoch angesetzt.

Die Tragweite einer weiteren HSH-Affäre scheint geringer als zunächst berichtet. Statt um Geldwäsche und Aufsichtsfragen geht es bei Ermittlungen um die Londoner HSH-Niederlassung möglicherweise nur um strafrechtliche Fragen. "Uns sind keine Ermittlungen der Bafin bekannt", sagte ein Nordbank-Sprecher. Die Bank selbst habe die Bonner Behörde, ebenso wie die Londoner Finanzaufsicht FSA und die dortige Polizei, eingeschaltet. Ein ehemaliger Mitarbeiter der Filiale soll möglicherweise einen sechsstelligen Betrag in dunkle Kanäle geleitet haben. Demnach habe er eigenmächtig und ohne Wissen der Zentrale in der Steueroase Jersey die Firma HSH N Structured Situations Ltd. gegründet, schreibt DER SPIEGEL.

Angeblich soll die Firma in Betrugsgeschäfte zwischen Palermo und New York verwickelt gewesen sein. Der Beschuldigte war für eine Stellungnahme nicht zu erreichen. Aus seinem Umfeld hieß es laut SPIEGEL aber, die Affäre sei eine Intrige. Möglicherweise solle von Fehlern des Vorstands abgelenkt werden, der durchaus seinen Segen für die Jersey-Firma gegeben habe.

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